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給證券公司打分的“考綱”迎來修訂。

證監(jiān)會近日就證券公司分類評價規(guī)則公開征求意見，旨在更好發(fā)揮分類評價制度的“獎優(yōu)罰劣”和監(jiān)管“指揮棒”作用，引導證券公司回歸本源、更好發(fā)揮機構功能，鼓勵中小機構差異化發(fā)展、特色化經營。

本次修訂優(yōu)化整合規(guī)模性指標，適當提升部分加分指標的覆蓋面，提升對凈資產收益率的加分力度，鼓勵證券公司堅持集約型的發(fā)展方向，并將凈資產收益率和經紀、投行、資管等主要業(yè)務收入加分提升至前30名，引導中小機構立足自身稟賦探索差異化發(fā)展道路，在相關細分業(yè)務領域的加分項中能夠“跳一跳、夠得著”。增設的證券公司自營投資權益類資產、權益類基金銷售保有規(guī)模等專項指標，旨在引導證券公司在引入中長期資金、服務居民財富管理等領域加力發(fā)展，優(yōu)化自營投資結構，提升投資者服務能力。

此次修訂針對重大惡性案件從嚴下調相關證券公司評級，適當提高了“資格罰”紀律處分扣分分值，使行政處罰扣分分值梯度與其他扣分項一起，與加分項保持總體均衡。這意味著，包括自律管理措施、行政監(jiān)管措施、行政處罰和下調評級等多種監(jiān)管手段在內的全方位立體化追責體系基本完備，將更有力地支持從嚴打擊證券市場違法違規(guī)行為，促進分類評價結果更好反映公司合規(guī)風控和功能發(fā)揮的整體情況。

從近年來的評價結果來看，不斷趨嚴的監(jiān)管態(tài)度正倒逼行業(yè)不斷加強內部控制和合規(guī)管理。面對新的“考綱”，只要端正經營理念、提高專業(yè)能力、滿足投資者多樣化的金融產品和服務需求，證券公司的“考試分數”就不會差。